作者：?jiǎn)讨t律師

來(lái)源：敲響法槌（ID：qiao18305313373）

【律師小結(jié)】

凍結(jié)股權(quán)是保全和執(zhí)行程序中常用的操作之一，通常做法是向工商局要求協(xié)助公示股權(quán)被凍結(jié)，常常忽視了需要向被執(zhí)行人股權(quán)所在的市場(chǎng)主體即股權(quán)所在公司送達(dá)凍結(jié)股權(quán)的裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)。

通過(guò)梳理最高人民法院的判例和處理意見(jiàn)，僅向工商局送達(dá)凍結(jié)股權(quán)的裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，未向公司送達(dá)相關(guān)法律文書(shū)的，不產(chǎn)生凍結(jié)的法律效力。反之，僅向公司送達(dá)凍結(jié)股權(quán)法律文書(shū)，即可產(chǎn)生凍結(jié)股權(quán)的法律效力，但不能防止股權(quán)變更和出質(zhì)登記等。

故，凍結(jié)股權(quán)需同時(shí)向公司和工商局送達(dá)法律文書(shū)，方能產(chǎn)生凍結(jié)法律效力，防止股權(quán)變更。

【裁判要旨】

一、僅向工商局送達(dá)凍結(jié)股權(quán)的裁定不產(chǎn)生凍結(jié)的法律效力；

二、僅向被執(zhí)行人股權(quán)所在的有限責(zé)任公司送達(dá)凍結(jié)股權(quán)的法律文書(shū)，產(chǎn)生凍結(jié)效力，但無(wú)法防止股權(quán)變更；

三、凍結(jié)股權(quán)的裁定需同時(shí)送達(dá)公司和工商局，方能產(chǎn)生凍結(jié)效力，又防止股權(quán)變更；

【最高人民法院判例】

一、中國(guó)重型汽車(chē)所持聯(lián)合證券股權(quán)凍結(jié)與執(zhí)行爭(zhēng)議協(xié)調(diào)案

協(xié)調(diào)意見(jiàn)：根據(jù)執(zhí)行工作規(guī)定，人民法院凍結(jié)股權(quán)，只要向公司送達(dá)凍結(jié)股權(quán)的法律文書(shū)，即為合法有效。

二、五礦公司借款合同糾紛執(zhí)行審查類(lèi)執(zhí)行裁定書(shū)

裁判觀點(diǎn)：人民法院執(zhí)行股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)所在的市場(chǎng)主體送達(dá)凍結(jié)裁定，同時(shí)要求市場(chǎng)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)協(xié)助公示。本案在未查閱公司股東名冊(cè)、未確認(rèn)是否為公司股東，且未向公司送達(dá)凍結(jié)股權(quán)裁定的情況下，直接向工商局要求協(xié)助公示股權(quán)的做法，不符合規(guī)定，不能起到凍結(jié)股權(quán)的作用。

【法條及規(guī)定指引】

一、《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》（2020修正）

　　38.對(duì)被執(zhí)行人在有限責(zé)任公司、其他法人企業(yè)中的投資權(quán)益或股權(quán)，人民法院可以采取凍結(jié)措施。

　　凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)企業(yè)不得辦理被凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，不得向被執(zhí)行人支付股息或紅利。被凍結(jié)的投資權(quán)益或股權(quán)，被執(zhí)行人不得自行轉(zhuǎn)讓。

二、《最高人民法院、國(guó)家工商總局關(guān)于加強(qiáng)信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知》

11.人民法院凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被執(zhí)行人及其股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場(chǎng)主體送達(dá)凍結(jié)裁定，并要求工商行政管理機(jī)關(guān)協(xié)助公示。

人民法院要求協(xié)助公示凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益時(shí)，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)出示工作證或者執(zhí)行公務(wù)證，向被凍結(jié)股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場(chǎng)主體登記的工商行政管理機(jī)關(guān)送達(dá)執(zhí)行裁定書(shū)、協(xié)助公示通知書(shū)和協(xié)助公示執(zhí)行信息需求書(shū)。

協(xié)助公示通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明被執(zhí)行人姓名（名稱(chēng)），執(zhí)行依據(jù)，被凍結(jié)的股權(quán)、其他投資權(quán)益所在市場(chǎng)主體的姓名（名稱(chēng)），股權(quán)、其他投資權(quán)益數(shù)額，凍結(jié)期限，人民法院經(jīng)辦人員的姓名和電話等內(nèi)容。工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到通知后三個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

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原標(biāo)題： 最高法：凍結(jié)股權(quán)裁定需同時(shí)送達(dá)公司和工商局，方能保全