企業(yè)法律體檢，也稱(chēng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)排查，通常是由第三方專(zhuān)業(yè)人員或機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的各個(gè)要素、環(huán)節(jié)進(jìn)行調(diào)查，進(jìn)行潛在法律風(fēng)險(xiǎn)的事前排查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，并提供管理提升意見(jiàn)，以實(shí)現(xiàn)防患于未然的目的。

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，如未建立完善的規(guī)章制度、在運(yùn)營(yíng)中產(chǎn)生違反相關(guān)法律法規(guī)等規(guī)范性文件、侵犯他方合法權(quán)益等問(wèn)題，易引發(fā)民事賠償、行政處罰甚至刑事責(zé)任等后果，導(dǎo)致企業(yè)的資產(chǎn)和商譽(yù)遭受損失。法律體檢的意義在于對(duì)潛在法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前排查和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)的形成或初始狀態(tài)，從而及時(shí)排查潛在問(wèn)題，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，在事前降低法律成本，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

實(shí)踐中，企業(yè)法律體檢時(shí)常與企業(yè)內(nèi)部合規(guī)性檢查混淆，但二者存在本質(zhì)區(qū)別：

法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)的方方面面。企業(yè)可能面臨的管理及法律風(fēng)險(xiǎn)至少1400余項(xiàng)，主要領(lǐng)域包括：股權(quán)架構(gòu)設(shè)置、內(nèi)部決策程序、管理制度頒行執(zhí)行、合同管理及履約、印章印鑒管理、資產(chǎn)保管使用、勞動(dòng)用工管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、糾紛爭(zhēng)議處置、刑事責(zé)任等方面。上述各方面每一步操作不當(dāng)都將可能導(dǎo)致相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

例如在“合同管理及履約”部分，需首先考量企業(yè)是否有完善的合同管理制度、管理制度設(shè)置是否“管理高效、風(fēng)險(xiǎn)可控、責(zé)權(quán)明確”以及管理制度的實(shí)際執(zhí)行情況；其次審查企業(yè)業(yè)務(wù)類(lèi)合同文本是否存在風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)訪談合同執(zhí)行部門(mén)對(duì)合同的履約把控，是否存在合同履約風(fēng)險(xiǎn)；最后，還需針對(duì)合同歸檔保管程序是否有效實(shí)施進(jìn)行核查。

再例如在“勞動(dòng)用工管理”部分，需首先考量企業(yè)是否有完善的勞動(dòng)用工管理制度；其次審查企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)用工類(lèi)型、勞動(dòng)用工合同簽署情況、社保繳納情況等；此外，還需重點(diǎn)關(guān)注員工入職、離職不同情形下所適用的法律文書(shū)的內(nèi)容及簽署保管。

法律體檢工作流程繁雜且瑣碎，自體檢啟動(dòng)至體檢報(bào)告完成主要分為五個(gè)重點(diǎn)階段，各個(gè)階段的工作內(nèi)容如下：

（一）項(xiàng)目啟動(dòng)階段

由企業(yè)與律師事務(wù)所組織召開(kāi)法律體檢工作啟動(dòng)會(huì)議，組建專(zhuān)項(xiàng)工作組，向各部門(mén)及分支負(fù)責(zé)人傳達(dá)體檢工作的意義、明確工作邊界，并確定各部門(mén)及分支負(fù)責(zé)人的對(duì)接人。

（二）信息收集階段

律師在初步了解企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)、部門(mén)設(shè)置、基本業(yè)務(wù)流程后，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況制作文件資料清單，由部門(mén)、科室及分支負(fù)責(zé)人及主要工作人員收集相應(yīng)資料。

（三）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是后續(xù)工作的基礎(chǔ)，要盡可能全面、無(wú)遺漏地將業(yè)務(wù)流程中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)全部找出來(lái)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方法有：

（1）制度梳理：由企業(yè)提供核心業(yè)務(wù)版塊管理制度（如業(yè)務(wù)管理、合同管理等），從制度合規(guī)性、內(nèi)容完善程度、管理高效性、流程閉環(huán)性等角度，進(jìn)行管理制度的整體梳理及分析。

（2）流程梳理：以?xún)?nèi)部業(yè)務(wù)制度為線索，對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分析，根據(jù)相關(guān)的業(yè)務(wù)流程及各部門(mén)之間工作銜接、監(jiān)管、工作留痕措施等，厘清流程可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（3）法規(guī)檢索：對(duì)與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行全面的檢索和分析，從中找出企業(yè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

（4）合同審查：針對(duì)企業(yè)頻發(fā)的業(yè)務(wù)合同進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)審查，以明確合同文本是否存在重大交易風(fēng)險(xiǎn)。

（5）個(gè)別訪談：根據(jù)工作需要，選擇重點(diǎn)科室、分支進(jìn)行實(shí)地考察，由部門(mén)及分支負(fù)責(zé)人詳盡解答征詢(xún)問(wèn)題。在訪談過(guò)程中可以迅速的發(fā)現(xiàn)一些管理層及業(yè)務(wù)人員所關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)往往對(duì)企業(yè)而言有較高的現(xiàn)實(shí)意義。

（6）案例分析：對(duì)企業(yè)已經(jīng)發(fā)生的實(shí)際案例進(jìn)行分析，可從中具有針對(duì)性的找出企業(yè)的經(jīng)營(yíng)所涉關(guān)鍵點(diǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的誘因進(jìn)行深入分析。

（7）調(diào)查問(wèn)卷：就部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)工作職責(zé)擬定調(diào)查問(wèn)卷，圍繞企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)行有效的管理制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營(yíng)困惑等方面進(jìn)行逐一征詢(xún)、訪談，全面了解企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理現(xiàn)狀。

在通過(guò)上述方式全面接觸、充分了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)范圍、工作職責(zé)分配等方面后，結(jié)合所掌握的資料，即可對(duì)企業(yè)所涉風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，對(duì)企業(yè)所涉法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類(lèi)。

（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分析與防控建議階段

在了解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、重要程度后，即可針對(duì)所涉風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析論證并提出解決措施。結(jié)合企業(yè)開(kāi)展體檢工作的實(shí)際需求，對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)級(jí)，對(duì)企業(yè)影響較大法律風(fēng)險(xiǎn)及亟待解決法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、論證；與部門(mén)及分支負(fù)責(zé)人積極論證，討論各自部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)防控解決措施的科學(xué)性、可行性，形成有效的管理提升意見(jiàn)。

通常外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管控需盡快予以落地，內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)則需與企業(yè)高管充分論證溝通后予以落地執(zhí)行。例如在某次企業(yè)法律體檢中，已排查該企業(yè)與某合作方簽署了《買(mǎi)賣(mài)合同》，約定合同簽訂后即支付合同價(jià)款的60%，貨到后支付35%，剩余5%作為質(zhì)保金，該合同實(shí)際履行中，該企業(yè)并未依約履行付款義務(wù)，欠款近半年余，究其原因是業(yè)務(wù)部門(mén)稱(chēng)已轉(zhuǎn)交付款所需稅收發(fā)票，財(cái)務(wù)部門(mén)稱(chēng)未收到稅收發(fā)票。在該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，就外部風(fēng)險(xiǎn)而言，或存外部合作方主張?jiān)撈髽I(yè)逾期付款違約責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)，亟待與該外部合作方補(bǔ)充簽署備忘錄，重新約定付款時(shí)間或由其豁免違約責(zé)任；就內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)而言，因缺少業(yè)務(wù)部門(mén)之間往來(lái)工作交界的留痕流程，需在內(nèi)部管理環(huán)節(jié)中予以補(bǔ)充完善。

（五）輔導(dǎo)改進(jìn)階段

結(jié)合體檢工作實(shí)際情況，對(duì)防控措施落地實(shí)行跟進(jìn)指導(dǎo)，如需完善制度的審查、業(yè)務(wù)管理流程的輔導(dǎo)、合同文本修正的解讀等；必要時(shí)組織部門(mén)及分支負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，進(jìn)一步提高合規(guī)管理法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

如同個(gè)人健康體檢，法律體檢項(xiàng)目的結(jié)束，不意味著到達(dá)法律體檢工作的終點(diǎn)。法律體檢需根據(jù)企業(yè)的發(fā)展時(shí)時(shí)跟進(jìn)，持續(xù)跟蹤企業(yè)的整改情況，為企業(yè)后續(xù)過(guò)程產(chǎn)生的問(wèn)題進(jìn)行解決，確保法律體檢最終實(shí)現(xiàn)落地。