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作者：謝釷睿、章錫磊
來源：上海瀛東律師（ID：winteam500-sh）
6月3日，最高人民檢察院舉行“依法督促涉案企業(yè)合規(guī)管理 將嚴(yán)管厚愛落到實(shí)處”新聞發(fā)布會，發(fā)布了一批企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例。同日，由最高人民檢察院會同司法部、財(cái)政部、生態(tài)環(huán)境部、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會、國家稅務(wù)總局、國家市場監(jiān)督管理總局、全國工商聯(lián)、中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會共同研究制定的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》（“《指導(dǎo)意見（試行）》”）也正式印發(fā)施行。
此次發(fā)布的典型案例及《指導(dǎo)意見（試行）》將作為第二期“企業(yè)合規(guī)相對不起訴機(jī)制改革”試點(diǎn)院（北京、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、湖南、廣東10個省份27個市級院165個基層院）建立健全涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制的準(zhǔn)則，無論是企業(yè)，還是律所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，都應(yīng)當(dāng)盡快熟知并理解。
一、《指導(dǎo)意見（試行）》要點(diǎn)解讀
何為第三方機(jī)制？
涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制（簡稱為“第三方機(jī)制”）是指人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時(shí)，對符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件的，交由第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會選任組成的第三方監(jiān)督評估組織，對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評估、監(jiān)督和考察的一系列機(jī)制。
這個第三方機(jī)制意義重大，第三方監(jiān)督評估組織對涉案企業(yè)的合規(guī)承諾所得出的考察結(jié)果，將作為人民檢察院依法處理案件的重要參考。換句話說，如果第三方監(jiān)督組織的考察結(jié)果為合格，人民檢察院將大概率地對涉案企業(yè)、涉案人員作出不予批準(zhǔn)逮捕或不予起訴決定。
第十 四條 | 檢察機(jī)關(guān) 辦案重要參考 | 人民檢察院在辦理涉企犯罪案件過程中，應(yīng)當(dāng)將第三方組織合規(guī)考察書面報(bào)告、涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃、定期書面報(bào)告等合規(guī)材料，作為依法作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)逮捕、起訴或者不起訴以及是否變更強(qiáng)制措施等決定，提出量刑建議或者檢察建議、檢察意見的重要參考。 |
向企業(yè)提出檢察建議的材料依據(jù) | 人民檢察院發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)在預(yù)防違法犯罪方面制度不健全、不落實(shí)，管理不完善，存在違法犯罪隱患，需要及時(shí)消除的，可以結(jié)合合規(guī)材料，向涉案企業(yè)提出檢察建議。 | |
向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出檢察意見的材料依據(jù) | 人民檢察院對涉案企業(yè)作出不起訴決定，認(rèn)為需要給予行政處罰、處分或者沒收其違法所得的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合合規(guī)材料，依法向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出檢察意見。 |
哪些犯罪行為及涉案企業(yè)可以適用第三方機(jī)制？
從《指導(dǎo)意見（試行）》第三條的規(guī)定可以看出，企業(yè)刑事合規(guī)第三方機(jī)制適用的案件范圍不僅包括單位犯罪，而且公司、企業(yè)的實(shí)際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員實(shí)施的生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)犯罪案件也被納入其中。毫無疑問，第三方機(jī)制的建立無疑將會對涉刑的企業(yè)家群體產(chǎn)生巨大激勵作用，進(jìn)而積極推行企業(yè)合規(guī)整改。
然而，并不是所有的涉案企業(yè)都能享受第三方機(jī)制的政策紅利?！吨笇?dǎo)意見（試行）》第四條與第五條分別從正反兩面列明了第三方機(jī)制的適用/不適用條件。對此，企業(yè)及企業(yè)負(fù)責(zé)人需要明確：檢察機(jī)關(guān)在適用企業(yè)刑事合規(guī)第三方機(jī)制時(shí)有較為嚴(yán)格的要求，不僅要求涉案企業(yè)和個人認(rèn)罪認(rèn)罰并自愿適用第三方機(jī)制，還需要企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或完善企業(yè)合規(guī)制度且具備啟動條件。
其中第四條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)或個人的認(rèn)罪悔罪態(tài)度，第四條第二項(xiàng)強(qiáng)調(diào)的是企業(yè)具備合規(guī)整改的條件。簡單來說，就是企業(yè)和個人要知道錯了，愿意改正，而且企業(yè)還要有的救。至于第五條所列的不得適用第三方機(jī)制的情形，除了危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪之外的限制外，其他的都是“不視為單位犯罪情形”的規(guī)定，應(yīng)該比較好理解。
第三條 | 第三方機(jī)制適用于公司、企業(yè)等市場主體在生產(chǎn)經(jīng)營活動中涉及的經(jīng)濟(jì)犯罪、職務(wù)犯罪等案件，既包括公司、企業(yè)等實(shí)施的單位犯罪案件，也包括公司、企業(yè)實(shí)際控制人、經(jīng)營管理人員、關(guān)鍵技術(shù)人員等實(shí)施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪案件。 |
第四條 | 對于同時(shí)符合下列條件的涉企犯罪案件，試點(diǎn)地區(qū)人民檢察院可以根據(jù)案件情況適用本指導(dǎo)意見： （一）涉案企業(yè)、個人認(rèn)罪認(rèn)罰； （二）涉案企業(yè)能夠正常生產(chǎn)經(jīng)營，承諾建立或者完善企業(yè)合規(guī)制度，具備啟動第三方機(jī)制的基本條件； （三）涉案企業(yè)自愿適用第三方機(jī)制。 |
第五條 | 對于具有下列情形之一的涉企犯罪案件，不適用企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)以及第三方機(jī)制： （一）個人為進(jìn)行違法犯罪活動而設(shè)立公司、企業(yè)的； （二）公司、企業(yè)設(shè)立后以實(shí)施犯罪為主要活動的； （三）公司、企業(yè)人員盜用單位名義實(shí)施犯罪的； （四）涉嫌危害國家安全犯罪、恐怖活動犯罪的； （五）其他不宜適用的情形。 |
第三方機(jī)制怎么啟動？
《指導(dǎo)意見（試行）》規(guī)定的第三方機(jī)制啟動方式有兩種：一是涉案企業(yè)、個人及其辯護(hù)人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位、人員提出申請，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行審查；二是人民檢察院審查認(rèn)為涉企犯罪案件符合條件的，檢察機(jī)關(guān)主動商請本地區(qū)第三方機(jī)制管委會啟動。
依申請啟動機(jī)制的設(shè)立，實(shí)際上賦予了律師一種新的程序性權(quán)利。簡言之，作為涉案單位或其相關(guān)涉案人員的辯護(hù)人，無論在逮捕審查環(huán)節(jié)還是案件進(jìn)入審查起訴階段，如果能夠準(zhǔn)確使用這一程序性權(quán)利，將有很大的希望為涉嫌犯罪企業(yè)的相關(guān)涉案人員爭取不批捕，為涉案企業(yè)及其相關(guān)涉案人員爭取到相對不起訴的機(jī)會。
第十 條 | 申請+ 審查 | 人民檢察院在辦理涉企犯罪案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意審查是否符合企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)以及第三方機(jī)制的適用條件，并及時(shí)征詢涉案企業(yè)、個人的意見。涉案企業(yè)、個人及其辯護(hù)人、訴訟代理人或者其他相關(guān)單位、人員提出適用企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)以及第三方機(jī)制申請的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)依法受理并進(jìn)行審查。 |
商請 啟動 | 人民檢察院經(jīng)審查認(rèn)為涉企犯罪案件符合第三方機(jī)制適用條件的，可以商請本地區(qū)第三方機(jī)制管委會啟動第三方機(jī)制。第三方機(jī)制管委會應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況以及涉案企業(yè)類型，從專業(yè)人員名錄庫中分類隨機(jī)抽取人員組成第三方組織，并向社會公示。 |
二、 企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例梳理總結(jié)
本次新聞發(fā)布會上發(fā)布的張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案等共4個企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例，通過逐一梳理，可以歸納總結(jié)出以下幾方面共同點(diǎn)：
企業(yè)刑事合規(guī)制度惠及企業(yè)負(fù)責(zé)人
在本次發(fā)布的4個企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)典型案例中，各個涉案企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人也都為涉案自然人主體，部分負(fù)責(zé)人在積極認(rèn)罪并配合企業(yè)合規(guī)建設(shè)的前提下，相應(yīng)獲得檢察機(jī)關(guān)的寬大處理。由此看來，企業(yè)刑事合規(guī)制度不僅可以減輕企業(yè)刑事責(zé)任，同時(shí)也能幫助企業(yè)家免于牢獄之災(zāi)。
企業(yè)刑事合規(guī)制度與其他檢察制度聯(lián)系緊密
在上述典型案例中，檢察機(jī)關(guān)在適用企業(yè)合規(guī)制度時(shí)，注重與檢察聽證、刑行銜接、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的聯(lián)系，堅(jiān)持和落實(shí)能不判實(shí)刑的提出判緩刑的量刑建議等司法政策，并結(jié)合檢察意見和檢察建議加深與相關(guān)主管單位的交流，強(qiáng)化對涉案企業(yè)的督導(dǎo)。使涉案企業(yè)和個人在付出代價(jià)的同時(shí)，努力讓企業(yè)“活下來”。
企業(yè)刑事合規(guī)制度能夠幫助企業(yè)取得發(fā)展實(shí)效
從所發(fā)布的典型案例來看，在企業(yè)合規(guī)制度的落實(shí)過程中，檢察機(jī)關(guān)會同有關(guān)部門，對涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃及實(shí)施情況進(jìn)行檢查、評估、考察，引導(dǎo)涉案企業(yè)實(shí)質(zhì)化合規(guī)整改，取得明顯成效。在檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)下，上述涉案企業(yè)均逐步建立合規(guī)審計(jì)、內(nèi)部調(diào)查、合規(guī)舉報(bào)、防范再犯等有效合規(guī)制度，并通過企業(yè)內(nèi)部合規(guī)制度的運(yùn)行在市場競爭和業(yè)務(wù)發(fā)展中取得不同程度的進(jìn)步。
第三方組織在制度運(yùn)行中扮演重要角色
結(jié)合與典型案例一同發(fā)布的《指導(dǎo)意見（試行）》來看，第三方組織在企業(yè)合規(guī)制度運(yùn)行中扮演十分重要的角色。尤其在企業(yè)與檢察機(jī)關(guān)簽訂《企業(yè)刑事合規(guī)監(jiān)管協(xié)議》或收到檢察機(jī)關(guān)出具的《企業(yè)刑事合規(guī)告知書》后，需要及時(shí)聘請專業(yè)律師對企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)行初評，全面排查企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定詳細(xì)合規(guī)計(jì)劃，幫助企業(yè)健全落實(shí)預(yù)防違法犯罪等方面的制度，并在檢察機(jī)關(guān)召開的聽證會上發(fā)表第三方客觀意見。
三、 律師在企業(yè)合規(guī)改革中將大有可為
毫無疑問，第三方機(jī)制為涉案企業(yè)及其相關(guān)個人打開了一扇可以免于刑事處罰的窗戶。但是在實(shí)踐中，企業(yè)或個人常常并不具備獨(dú)立完成企業(yè)合規(guī)的能力，往往可能會喪失最后的機(jī)會。而專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)的參與和介入，則能夠更好地實(shí)現(xiàn)與第三方組織的溝通和協(xié)調(diào)，更加準(zhǔn)確地為企業(yè)建立和完善合規(guī)體系，通過企業(yè)合規(guī)手段爭取寬大刑事處罰、實(shí)現(xiàn)刑事責(zé)任“軟著陸”。
可以預(yù)見，當(dāng)企業(yè)、個人面臨刑事處罰時(shí)，有能力為企業(yè)及相關(guān)個人提供合規(guī)法律服務(wù)，幫助企業(yè)建立并完善企業(yè)合規(guī)體系的專業(yè)律師將迎來新機(jī)遇，為我國企業(yè)合規(guī)改革事業(yè)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)！
注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場。
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原標(biāo)題： 瀛東律音┃涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)新規(guī)及典型案例解讀
