作者：一十三

來(lái)源：金融二叉樹(shù)（ID：jinrongerchashu）

一、法律

1.證券法（2014.8.31最新修訂）

2.中華人民共和國(guó)證券投資基金法（2013.6.1起施行）

二、證監(jiān)會(huì)

1.證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（2013.修訂證監(jiān)會(huì)【第93號(hào)令】）

2.關(guān)于修改《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的決定-2013.6.26

3.私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（2014.10.13證監(jiān)會(huì)【第105號(hào)令】）

4.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定（2014.11.19證監(jiān)會(huì)【2014】49號(hào)）

5.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引（2014.11.19證監(jiān)會(huì)【2014】49號(hào)）

6.證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引（2014.11.19證監(jiān)會(huì)【2014】49號(hào)）

7.資產(chǎn)證券化監(jiān)管問(wèn)答（一）（證監(jiān)會(huì)2016.5.13）

8.證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2016.12.12證監(jiān)會(huì)【第130號(hào)令】）

9.國(guó)家發(fā)展改革委中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于推進(jìn)傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目資產(chǎn)證券化相關(guān)工作的通知（2016.12.21 發(fā)改投資〔2016〕2698號(hào)）

10.財(cái)政部人民銀行證監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范開(kāi)展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目資產(chǎn)證券化有關(guān)事宜的通知（2017.6.7 財(cái)金【2017】55號(hào)）

三、中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)

1.資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃備案管理辦法（2014.12.24中基協(xié)【2014】459號(hào)）

2.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單指引（2014.12.24中基協(xié)【2014】459號(hào)）

3.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制指引（2014.12.24中基協(xié)【2014】459號(hào)）

4.資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)自律規(guī)則的起草說(shuō)明（2014.12.24中基協(xié)【2014】459號(hào)）

5.資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式指引（試行）（2014.12.24 中基協(xié)【2014】459號(hào)）

6.資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（適用個(gè)人投資者）（2014.12.24 中基協(xié)【2014】459號(hào)）

7.資產(chǎn)支持證券認(rèn)購(gòu)協(xié)議與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（適用機(jī)構(gòu)投資者）（2014.12.24 中基協(xié)【2014】459號(hào)）

8.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)備案系統(tǒng)試運(yùn)行的通知（2014.12.26 中基協(xié)函【2014】479號(hào)）

四、交易所

1.上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（2014.11.26上證發(fā)【2014】80號(hào)）

2.上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引（2015.2.16 上證發(fā)〔2015〕27號(hào)）

3.關(guān)于上海證券交易所債券項(xiàng)目申報(bào)系統(tǒng)接受資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)材料有關(guān)事項(xiàng)的通知（2015.7.7 上證函〔2015〕1048號(hào)）

4.上海證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引（2017.6.20 上證發(fā)〔2017〕28號(hào)）

5.上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理辦法（2013.3.26實(shí)施2017.6.28第一次修訂上證發(fā)〔2017〕35號(hào)）

6.上海證券交易所政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南(2017.10.19)

7.上海證券交易所政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2017.10.19)

8.上海證券交易所企業(yè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南(2017.12.15)

9.上海證券交易所企業(yè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2017.12.15)

10.上海證券交易所融資租賃債權(quán)資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南(2018.2.9)

11.上海證券交易所融資租賃債權(quán)資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.2.9)

12.上海證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）（2018.5.11上證發(fā)〔2018〕28號(hào)）

13.上海證券交易所資產(chǎn)支持證券定期報(bào)告內(nèi)容與格式指引（2018.5.11上證發(fā)〔2018〕29號(hào)）

14.上海證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南(2018.6.8)

15.上海證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.6.8)

16.深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（2014年修訂深證會(huì)〔2014〕130號(hào)）

17.深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露格式2015.3.10

18.深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引-2015.12.30（深證上〔2015〕562號(hào)）

19.深圳證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)問(wèn)答（2017.3.修訂）

20.深圳證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2017.6.29 深證上〔2017〕404號(hào)）

21.深圳證券交易所政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南(2017.10.19)

22.深圳證券交易所政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2017.10.19)

23.深圳證券交易所企業(yè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南（2017.12.15深證上〔2017〕819號(hào)）

24.深圳證券交易所企業(yè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持證券信息披露指南（2017.12.15深證上〔2017〕819號(hào)）

25.深圳證券交易所融資租賃債權(quán)資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南(2018.2.9)

26.深圳證券交易所融資租賃債權(quán)資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.2.9)

27.深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)(2018.5.11)

28.深圳證券交易所資產(chǎn)支持證券定期報(bào)告內(nèi)容與格式指引(2018.5.11)

29.深圳證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南(2018.6.8)

30.深圳證券交易所基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.6.8)

31.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與證券化服務(wù)系統(tǒng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引（試行）（2015.2.16）

32.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指南（2016.3）

33.關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范資產(chǎn)支持證券掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件蓋章要求的通知

34.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南(2017.10.19)

35.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2017.10.19)

36.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南(2017.12.15)

37.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)企業(yè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2017.12.15)

38.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)融資租賃債權(quán)資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南(2018.2.9)

39.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)融資租賃債權(quán)資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.2.9)

40.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)資產(chǎn)支持證券掛牌條件確認(rèn)指南(2018.6.8)

41.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)資產(chǎn)支持證券信息披露指南(2018.6.8)

注：文章為作者獨(dú)立觀(guān)點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

題圖來(lái)自 Pexels，基于 CC0 協(xié)議

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原標(biāo)題： 企業(yè)資產(chǎn)證券化法規(guī)體系（更新至2018.7.11）